Criterios mínimos del compliance en la legislación penal en México

Resumen

Los sistemas de cumplimiento normativo o compliance se establecen en la legislación mexicana como atenuantes y/o excluyentes de la responsabilidad penal para las personas jurídicas sin proporcionar idóneos estándares mínimos de aplicación, sin unificar criterios, normativas y procedimientos, por lo que este trabajo se propone revisar la legislación federal así como del orden común en búsqueda de criterios mínimos de funcionamiento de dichos sistemas de cumplimiento normativo, llamados también: controles de organización o compliance, que serán abordados respecto a su aplicación en materia penal, y en el transcurso, se realizarán observaciones de aspectos relacionados cuya crítica y propuestas serán revelados en las conclusiones.

ABSTRACT: Compliance systems are established in Mexican legislation as mitigating and/or excluding criminal liability for legal entities without providing suitable minimum standards of application, without unifying criteria, regulations and procedures, so this work aims to review federal legislation as well as the common order, in the search for minimum criteria for the operation of these regulatory compliance systems, also called: organizational controls or compliance, which will be addressed with respect to their application in criminal matters, and in the course, observations will be made of related aspects whose criticism and proposals will be revealed in the conclusions.

Keywords: Criminal compliance, regulatory compliance, organizational control.